KTV115116
中财期货有限公司：
经查，你单位（统一社会信用代码：91310000132110682L）存在以下违规行为：
一是对部分外接信息系统的接入及后续管理不到位，反映出你单位内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
二是对部分客户异常交易行为监控不到位，反映出你单位客户交易行为管理制度不健全，违反了《期货公司监督管理办法》第六十七条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你单位采取责令改正的监督管理措施，你单位应在收到本决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2024年12月14日
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