11月23日金融一线消息，中国人民银行大连市分行公布的行政处罚信息公示表显示，大连银行股份有限公司存在以下违法行为：1、未按规定履行客户身份识别义务；2、未按规定保存客户身份资料和交易记录；3、未按规定报送大额交易报告；4、与身份不明的客户提供服务或者与其进行交易。

　　中国人民银行大连市分行对大连银行股份有限公司处以罚款人民币446 万元；作为相关负责人，时任该行行长的刘刚被罚5万元。