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　　读创/深圳商报记者 邹晓

　　今年以来，保荐机构、保代因在保荐过程中未能勤勉尽责，收到了来自证监会、各地证监局以及三大交易所的约30张“罚单”。

　　值得注意的是，不少头部券商在保荐业务上也收到罚单。从数量分布来看，今年以来，中信证券、第一创业、华金证券、民生证券、长江证券等券商均存在两次及以上的保荐违规行为，并被采取监管措施。

　　不到半年，第一创业保荐业务多次违规并被采取监管措施。记者联系公司，相关负责人表示，一创投行将认真整改、吸取教训，并强化对员工的培训及警示教育。一创投行深知“资本市场看门人”角色的重要性，并一直努力提高自身的执业质量及风险管理能力，今后更将持续加强贯彻落实注册制下风险导向的尽职调查理念，勤勉尽责，为资本市场把好入口关。

　　8月，上交所对第一创业承销保荐、三名保代关伟、尹志勇、刘涛涛采取了监管警示的措施。经查，在发行上市申请过程中，上海聚威新材料股份有限公司（以下简称“聚威新材”）存在“研发费用归集相关内部控制不规范，研发投入金额披露不准确”“成本核算相关内部控制不规范，产量数据披露不准确”等问题。而第一创业投行方面除了对上述问题履职不到位外，还存在“保荐业务内部质量控制存在薄弱环节”的情况。

　　今年1月，聚威新材冲击科创板IPO被“暂缓审议”，遭遇现场督导后公司和保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司随后在4月底主动撤回了材料。然而，有问题一撤了之显然不可能，该挨的处罚还是不能少。

　　除了上述项目，一创投行今年4月份还在东方通定增项目上吃到罚单。去年6月，一创投行保荐东方通定增项目获受理，同年11月份东方通定增事项取得证监会批复。2024年12月23日，东方通披露重大事项公告称，公司董事、副总经理曲涛因涉嫌虚开增值税专用发票于2024年9月15日被北京市公安局西城分局刑事拘留，于同年10月15日被取保候审；公司副总经理王庆丰于2024年7月14日被北京市公安局大兴分局以协助调查名义带走，于次日被取保候审。

　　对于上述可能影响到东方通定增能否成功的事项，一创投行直到2024年2月9日才向深交所说明，但仅提及曲王两人辞职，未报告二人被有权机关采取强制措施的情况。

　　更关键的是，一创投行及负责此项目的两位保代张德平、王璐在保荐东方通定增项目中未审慎核查东方通时任董事、高级管理人员是否被司法机关立案侦查，未及时、准确报送会后事项，深交所决定对两位保代采取书面警示的监管措施。