美国证券交易委员会将对热门投资基金实施新规

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  全球最大的几家投资公司将需要在基金命名方面遵守更为严格的规定。美国证券交易委员会(SEC)正在取缔其认为可能具有误导性的标签。

  SEC将于周三在华盛顿举行的会议上对这些监管规定进行投票,这将是其20多年来对基金标签监管规定进行的最彻底的改革。支持者表示,这些措施尤其有助于遏制有关SEG投资的夸大主张。

  在拜登执政期间,SEC越来越担心基金为了吸引投资者而宣传某些流行语,即使这些流行语并不能准确反映它们的实际策略。人们关注的一个焦点是,对于那些声称具有可持续性的投资,缺乏一致的标准,从交易所交易基金(ETF)到复杂衍生品,所有东西都被贴上了ESG的标签。

  美国证交会的新规定将适用于资产总额达数万亿美元的基金。除了ESG,它们还会影响“成长”或“价值”等主题投资策略。该机构还将加强其长期存在的要求,即基金必须将80%的资产投资于既定重点。

  20多年来,基金行业一直必须遵守SEC名为“名称规则”(Names Rule)的规定,并辩称该机构去年提出的改革太过了。

  新规定将要求基金每季度评估投资组合是否符合80%的门槛,如果它们暂时偏离标准,通常有90天的时间恢复合规。美国证交会的规定还将要求,暗示投资重点的名称要清晰易懂。

  此外,采用80%投资策略的基金必须为投资者定义其名称中使用的术语,并详细说明它们需要采取的策略。基金也将有额外的记录保存要求。

  除规则改革外,SEC去年还对华尔街一些最知名的公司提起诉讼,涉及它们的基金标签。

  高盛同意支付400万美元,就有关其资产管理部门在部分投资产品中没有正确衡量ESG因素的指控达成和解。纽约梅隆银行旗下一家子公司同意支付150万美元,以了结有关其虚假暗示一些共同基金接受了ESG质量评估的指控。

  如果五名委员中的大多数赞成新规则,它们将在逐步实施后生效。

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