美国证交委会将对经纪人征收新费用,为审计跟踪系统买单

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  当地时间周三,一场关于谁应该为扩大的市场监控系统买单的长期争论愈演愈烈,美国证交会将大部分账单交给了经纪人。

  该计划得到了五名委员中的三名的批准,但遭到了行业贸易团体以及Citadel Securities和Virtu Financial Inc.等重量级参与者的强烈反对。银行和其他充当经纪商或资产管理公司的机构抱怨称,它们将承担大部分费用。

  该系统被称为“合并审计追踪”(Consolidated Audit Trail,简称CAT),旨在追踪每天数十亿笔股票和期权交易。它的目的是帮助美国证券交易委员会抓住操纵者,并诊断市场动荡的原因。它在一定程度上被认为是对2010年5月臭名昭著的闪电崩盘的回应,那是美股历史上最严重的崩盘之一。

  该项费用将根据它们是对股票、期权还是场外交易股票进行评估而有所不同。这些费用是根据股票交易量计算的,不过一些行业组织表示,按名义价值的百分比计算是更公平的方式。该措施取代了先前基于市场份额计算费用的方法。

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